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SEC 对 ETF 2.0 的调查刚结束,律师们却吵起来了

撰文:jk,Odaily 星球日报

6 月 18 日,美国证券交易委员会(SEC)宣布结束对以太坊 2.0 的调查,并不会对 Consensys 采取强制措施。对于以太坊开发者、技术提供商以及以太坊生态系统来说,这无疑是一个阶段性胜利。

对于这件事情的讨论已经过去了一周的时间,不少法律界相关人士都写出了关于这件事的详细法律意见。然而,关于这一决定的解读,各方观点不一。部分律师认为,这一调查的结束意味着今后所有与以太坊作为证券相关的话题(除了质押)都将不再受到调查,而另一些律师则认为,这仅仅是针对 Consensys 一家的暂时「休战」。

本文将总结各方的反应,特别是法律界对此事件的不同看法。

前情提要

6 月 18 日,美国证监会(SEC)对 Consensys 发布了一份结束调查的通知。这份调查的起因来源于之前 Consensys 将 SEC 告上法庭一事(如果想要了解更多细节,可以参考《ConsenSys 反手起诉 SEC,或将影响以太坊 ETF 获批结果》)这份通知尽管措辞有些不情愿,却仍然表达了会对于以太坊 2.0 相关内容结束调查。其中,SEC 本身使用了一些模棱两可的语句:「尽管我们在此通知中,或在其他任何情况下,并不认同 6 月 4 日信函中陈述的事实或法律结论,但根据截至目前我们掌握的信息,我们不打算向委员会建议对你们的客户 Consensys Software Inc.采取强制措施。」但是,「此通知不应被视为对该方的无罪或最终不会因工作人员的(终结)调查而采取任何行动的表示。」

美 SEC 发布的通知原文。来源:SEC

在此事件发生当天,Consensys 立刻发文,将这件事标榜为一个阶段性的重大胜利。文章内容提到,「 6 月 7 日,我们向 SEC 发送了一封信,要求其确认 5 月批准的以太坊 ETF(基于以太坊是一种商品)意味着该机构将结束以太坊 2.0 调查。今天,SEC 执法部门通知我们,他们正在结束对以太坊 2.0 的调查,并且不会对 Consensys 采取强制措施。」 Consensys 同时坚称,SEC 必须放弃其没有原则和不透明的强制执行监管,而需要为行业提供急需的监管清晰度。

律师怎么说?

Consensys 的律师口径与公司保持一致。Consensys 的高级法律顾问兼诉讼与调查负责人 Laura Brookover 在 X 平台表达了她的看法。她发帖说,整个调查(不仅针对 Consensys)已经结束。信中指出不会对 Consensys 提出指控,但调查的结束意味着不会对任何人提出指控。它涵盖了整个以太坊,因此任何贡献代码或买卖 ETH 的人都在调查范围内。现在,整个调查已经结束,不仅仅是针对 Consensys,而是对所有人。

她同时援引了 SEC 的执法手册,「一个已导致执法行动的调查,只有在所有执法行动完成后才能关闭。」所以,此调查的结束意味着没有对任何人提出执法行动。






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