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从威尔斯通知到起诉:美国 SEC 追击 Consensys

撰文:0xjs,金色财经

看来美国 SEC 是不准备放过 ConsenSys 了。

2024 年 4 月 26 日,美国 SEC 向 ConsenSys 发出「威尔斯通知」(Wells Notice),指控其旗下产品 MetaMask 违反证券法,未注册为经纪商,也参与了某些未注册证券的发行和销售。ConsenSys 随即起诉美国 SEC。

在美国 SEC 在政治压力下通过现货 ETH ETF 19b-4 文件后,市场一度以为美国 SEC 要放过 ConsenSys。2024 年 6 月 18 日,美国 SEC 致信 Consensys 律师表示,「我们写信通知您,我们已经完成了对[以太坊 2.0 问题]的调查……根据我们目前掌握的信息,我们不打算建议 SEC 针对您的客户 Consensys Software Inc. 就此调查采取执法行动。」

在威尔斯通知发布两个月后,美国 SEC 还是决定继续追击 ConsenSys。2024 年 6 月 28 日,美国 SEC 正式起诉 ConsenSys。

美国 SEC 起诉 ConsenSys:MetaMask 未经注册

1、自 2016 年以来,Consensys 开发并运营了一系列以“MetaMask”品牌命名的加密资产相关服务。 Consensys 以加密资产行业的领导者和创新者自居,但其提供给客户的某些产品执行了传统的功能:(1)为散户投资者经纪证券交易和(2)参与证券的发行和销售。

2、Consensys 违反了联邦证券法,因为未注册为经纪商,也参与某些未注册证券的发行和销售,从而剥夺了投资者这些法律所赋予的重要保护。 自 2020 年 10 月以来,Consensys 通过其 MetaMask Swaps 服务作为未经注册的加密资产证券经纪商。自 2023 年 1 月以来,Consensys 通过其 MetaMask Staking 服务以加密资产质押计划的形式参与未经注册的证券发行和销售,并充当未经注册的经纪商。通过其作为未经注册的经纪商的行为,Consensys 已经收取了超过 2.5 亿美元的费用。

3、MetaMask Swaps 是一个为 MetaMask Swaps 用户(包括加密资产证券的散户投资者)经纪加密资产证券交易的数字平台。 正如其名称所示,通过「MetaMask Swaps」,Consensys 代表投资者进行一种加密资产与另一种加密资产的交换。Consensys 向潜在的加密资产证券投资者进行招揽,将自己定位为购买和销售加密资产(包括加密资产证券)的场所,推荐交易(正如 Consensys 自己所言,具有“最佳”价值),接受投资者订单,传递投资者订单,处理客户资产,按照客户的交易参数和指令进行交易,并收取基于交易的报酬。

4、MetaMask Swaps 的运行方式如下。 投资者输入他们希望出售的加密资产的名称和数量,以及他们希望获得的加密资产的名称和数量。MetaMask Swaps 然后从 Consensys 策划的一组执行场所和其他第三方流动性提供者(本文称为「第三方流动性提供者」)中提取可用的兑换率,并将这些兑换率显示给投资者,突出显示 Consensys 认为“最佳”的选项。投资者再点击一次,MetaMask Swaps 执行交易所需的功能,代表投资者与第三方流动性提供者进行交易。正如下文进一步描述的那样,Consensys 的软件通过区块链上的智能合约传递投资者的订单,代表投资者与第三方流动性提供者进行交互。与传统证券市场通常的情况一样,投资者在此从未直接与第三方互动;所有投资者互动均直接通过 Consensys 的平台进行。Consensys 在大多数交易中收取费用。






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